Entre las diversas herramientas en el campo de la investigación científica y social, el estudio de caso surge como una de las metodologías más poderosas para obtener una profunda comprensión de fenómenos complejos.
Por esta razón es importante comprender el significado del estudio de caso, cómo es el proceso para llevarlo a cabo, las principales características de los estudios de casos, así como las diferencias con otras metodologías de investigación. ¡Sin más preámbulos, empecemos!
Definición de estudio de caso
Un estudio de caso es una metodología de investigación que se centra en la exploración y análisis profundo de un fenómeno, situación, persona o grupos (un caso concreto), dentro de su ambiente o contexto real.
Básicamente se trata de una investigación exhaustiva sobre un caso específico, que a diferencia de otras metodologías proporciona una comprensión extensa y contextualizada del caso estudiado.
Tipos de estudios de caso
Existen varias formas de clasificar los estudios de casos, según su objetivo, es decir que busca la investigación y por su alcance o intención, veamos brevemente en qué consiste cada uno:
Según su objetivo:
Exploratorio: busca generar preguntas e hipótesis sobre un fenómeno poco conocido.
Descriptivo: su objetivo es documentar de forma detallada un caso y su contexto.
Explicativo: es el más complejo, y se utiliza para identificar las relaciones de causa y para responder el cómo y qué, por medio de él se explica qué mecanismo llevaron a un resultado específico.
Según su alcance o intención:
Robert Stake (figura destacada en el ámbito de la investigación cualitativa y la evaluación) clasificó los estudios de casos basándose en la razón por la cual el investigador elige estudiar ese caso específico, y la clasificación va de la siguiente manera:
Estudio de caso intrínseco: se enfoca en comprender un caso en particular por su valor único o singular.
Estudio de caso instrumental: utiliza un caso representativo como herramienta para comprender mejor y de forma más amplia un fenómeno o teoría.
Estudio de caso colectivo: analiza varios casos instrumentales para que se puedan realizar comparaciones, contrastes y replicaciones, lo cual permite hacer conclusiones más robustas.
Principales características de un buen estudio de caso
Un estudio de caso de calidad se distingue por ir más allá de la narración de un evento, éste más bien ofrece un análisis exhaustivo y una comprensión profunda de un fenómeno en su contexto real. A continuación se presentan las principales características que definen la calidad de un estudio de caso:
1. Enfoque delimitado
El estudio debe establecer claramente sus límites (lugar, tiempo, contexto) para así saber exactamente qué se está examinando. Y debe iniciar con una pregunta de investigación bien definida que guíe todo el proceso.
2. Profundidad y descripción
Un estudio de caso de calidad ofrece una descripción rica del caso, que proporcione un contexto amplio (social, histórico, político) para ayudar a entender por qué el caso es como es.
3. Uso de múltiples fuentes de evidencia (triangulación)
Para asegurar un buen resultado se deben utilizar diversas fuentes de evidencias como entrevistas, archivos, documentos, entre otros, para corroborar los hallazgos y fortalecer la validez y credibilidad del estudio.
4. Relevancia teórica y práctica
El estudio debe tener el potencial de generar nuevas ideas o desafiar teorías ya existentes. Y aunque sus resultados no se aplican a toda la población, deben ser útiles para que otros investigadores puedan aplicar la misma lógica o patrón para entender casos similares.
Cómo hacer un estudio de caso paso a paso
Realizar un estudio de caso implica seguir una serie de fases estructuradas, que inicia con el diseño y finaliza con la presentación de resultados, sigue leyendo, ya que a continuación te guiaremos en este proceso para que puedas llevar a cabo esta metodología de forma exitosa:
Paso 1 Diseño
Lo primero que se debe hacer es formular una pregunta clara y precisa «¿cómo?» o «¿por qué?». Luego se debe establecer el tipo de estudio (explicativo, descriptivo, explicativo, intrínseco, instrumental, o colectivo).
Paso 2 Plan de acción
En esta etapa te toca crear un documento que actúe como un plan de acción que debe incluir las herramientas y procedimientos de recolección de datos (guiones de entrevistas, formatos de observación) y las normas para manejar la información.
Paso 3: Recolección de datos
En este paso corresponde llevar a cabo el trabajo de campo. Recabar la información de múltiples fuentes, realizar las entrevistas, observar el caso en su contexto, revisar documentos y archivos. Es fundamental utilizar distintas fuentes para garantizar la credibilidad.
Paso 4: Análisis
Acá tendrás que organizar los datos para encontrar temas recurrentes, patrones, contradicciones entre las distintas fuentes de datos. Compara tus descubrimientos y hallazgos con el marco teórico o proposiciones iniciales para responder a la pregunta de investigación.
Paso 5: Redacción del informe
El último paso es la redacción del informe final, el cual debe contener una descripción rica y contextual del caso, en donde se exponga el problema, se detalle la evidencia analizada, y se planteen las conclusiones y las implicaciones teóricas o prácticas.
Estudio de caso y diferencias con otros métodos de investigación
El estudio de caso se centra en la comprensión profunda de hechos específicos bajo un tema que se encuentra en estudio a diferencia de los estudios cuantitativos que buscan la generalización estadística a partir de muestras extensas para cuantificar variables.
También difiere de la etnografía, ya que ésta prioriza la descripción cultural, se centra en la observación participante y la inmersión prolongada, y el estudio de caso emplea diversas técnicas para investigar un fenómeno específico.
Además se diferencia de la investigación documental, ya que se basa en datos secundarios, y el estudio de caso es una indagación empírica que principalmente se sustenta en la recolección de datos primarios generados por el investigador.
¿De qué tratan los estudios de casos y controles?
Los estudios de casos y controles son un tipo de investigación observacional de gran importancia especialmente en el campo de la salud. Por medio de esta metodología se trata de descubrir las posibles causas de una enfermedad o afección al comparar dos grupos: un grupo de «casos» que tienen una enfermedad y un grupo de «controles» que no la tienen.
A los dos grupos se les investiga, es decir se le realizan preguntas o se examinan sus registros para determinar si estuvieron expuestos al factor de riesgo en el pasado. Por último, se compara la frecuencia con que el factor de riesgo estuvo presente en el pasado de ambos grupos.
Ventajas de los estudios de caso
La principal ventaja de los estudios de caso es la capacidad que tienen para proporcionar un conocimiento profundo y detallado sobre un tema específico que otras metodologías no pueden ofrecer.
Al recolectar pruebas y evidencias de diversas fuentes (triangulación), el investigador obtiene una visión mucho más completa, lo cual permite descubrir nuevas ideas y patrones que pueden emplearse para construir o mejorar ciertas teorías.
Este tipo de estudios son ideales para investigar problemas complejos, únicos o de los que poco se sabe.
Limitaciones de los estudios de caso
La mayor limitación de los estudios de caso es que ofrecen profundidad a costa de amplitud, porque se enfocan básicamente en un caso único, y resulta complicado generalizar sus hallazgos a una población mayor.
Además, este tipo de estudio puede ser un tanto lento y costoso de ejecutar, por la cantidad de datos en el mayor de los casos extensos y detallados que se deben recopilar y analizar.
Conclusión
Conocer lo que es un estudio de caso y saber cómo realizar uno es una competencia fundamental para el investigador y el profesional contemporáneo. Con esta metodología es posible analizar fenómenos reales de forma profunda y obtener soluciones basadas en evidencia primaria, por lo que es una herramienta verdaderamente útil.
Para quienes se encuentran desarrollando trabajos académicos como Trabajo Final de Grado (TFG), el manejo de esta metodología hará mucho más fácil el camino y al mismo tiempo se verá reflejado en la calidad del trabajo final.
Preguntas Frecuentes (FAQ):
¿Cuál es el principal objetivo de un estudio de caso?
Lograr una comprensión profunda del caso específico para responder a preguntas(cómo y por qué), y así generar o mejorar teorías.
¿Un estudio de caso es un método cualitativo, cuantitativo o ambos?
Por lo general es un diseño cualitativo, sin embargo es una estrategia flexible que puede integrar métodos y datos cuantitativos.
¿Se pueden generalizar los resultados de un estudio de caso?
La verdad es que no se generaliza estadísticamente, sino que se busca la generalización teórica o analítica, lo que quiere decir que las enseñanzas del caso pueden ser aplicadas a una teoría y transferidas a contextos parecidos.
